羅府辦規(guī)〔2018〕10號

深圳市羅湖區(qū)人民政府辦公室關于印發(fā)深圳市羅湖區(qū)政府投資項目后評價管理辦法的通知

各街道辦事處，區(qū)政府直屬各單位：

　　《深圳市羅湖區(qū)政府投資項目后評價管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。在執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向區(qū)發(fā)改局反映。

深圳市羅湖區(qū)人民政府辦公室

2018年11月22日

深圳市羅湖區(qū)政府投資項目后評價管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為加強羅湖區(qū)政府投資項目事后監(jiān)管，提高政府投資決策及建設管理水平和投資效益，建立政府投資項目后評價制度，根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》《中央政府投資項目后評價管理辦法》《深圳經(jīng)濟特區(qū)政府投資項目管理條例》《深圳市羅湖區(qū)政府投資項目管理辦法》等有關規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱項目后評價，是指選擇已通過項目驗收并投入使用或運營一定時間的政府投資建設項目（不包括規(guī)劃設計及規(guī)劃研究類項目），對其投資決策、建設管理、項目效益等方面的實際效果進行評價，總結經(jīng)驗教訓，提出相應對策建議。

　　本辦法所稱項目驗收，是指由區(qū)發(fā)展改革部門組織實施，對政府投資項目可行性研究報告、初步設計及概算執(zhí)行情況、工程驗收執(zhí)行和整改情況，工程結算、竣工決算情況，以及項目試運營情況等方面進行的全面檢查驗收。

　　第三條 羅湖區(qū)政府投資項目進行后評價均適用于本辦法。

　　第四條 項目后評價工作應當遵循獨立、客觀、公正、科學的原則。

　　第五條 區(qū)發(fā)展改革部門負責項目后評價的組織和管理工作。具體包括：負責項目后評價年度計劃的編制，委托承擔后評價任務的第三方評價機構，指導和督促有關方面,保障后評價工作順利開展和解決后評價中發(fā)現(xiàn)的問題。

　　建設單位主要職責包括：提供項目后評價相關資料，配合現(xiàn)場調研、社會調查、專家研討會等項目后評價相關工作，落實相關整改工作。

　　第三方評價機構負責項目后評價具體操作，包括組建項目后評價團隊，制定項目后評價方案、后評價任務書，開展現(xiàn)場調研、社會調查、專家研討會，編制項目后評價報告等。

　　其它參與單位，根據(jù)工作需要及部門職能參與項目后評價工作。

第二章 項目后評價內(nèi)容

　　第六條 項目投資決策評價主要是對照項目立項文件、可行性研究報告、初步設計及概算和其他已批復的文件，重點對規(guī)劃銜接、項目布局、建設方案、建設規(guī)模與標準、資金安排等有關決策事項與項目實際情況進行對比分析與評價，總結經(jīng)驗教訓，提出相應對策建議。

　　第七條 項目建設管理評價主要是對項目建設計劃實施，組織管理，合同執(zhí)行，投資、質量和進度控制，項目結（決）算，安全生產(chǎn)，竣工驗收，檔案管理等建設管理事項，與深圳及國內(nèi)其他主要城市同行業(yè)項目建設管理水平進行對比分析和評價，總結經(jīng)驗教訓，找出差距原因，提高建設管理水平。

　　第八條 項目效益評價主要是對項目在竣工后二年內(nèi)實際運行過程中產(chǎn)生的經(jīng)濟、社會、環(huán)境及資源利用等效益與項目預期目標及可持續(xù)運行能力進行分析評價，尋找差距、發(fā)現(xiàn)問題、分析原因，提出對策建議，促進提高項目綜合效益。

第三章 工作程序和要求

　　第九條 區(qū)發(fā)展改革部門應根據(jù)項目選擇條件并結合項目驗收情況，商有關行業(yè)主管部門確定需要開展后評價工作的項目名單，制定項目后評價工作年度計劃并印發(fā)實施。

　　列入后評價工作計劃的項目主要從以下項目中選擇：

　?。ㄒ唬π袠I(yè)發(fā)展、結構調整有重大影響的項目；

　?。ǘ?jié)約資源、保護環(huán)境、優(yōu)化資源配置有重要借鑒作用的項目；

　?。ㄈ┎捎眯滦屯度谫Y和建設運營模式，以及其他具有示范意義的項目；

　　（四）投資大，工期長，建設過程中設計方案、投資概算等發(fā)生重大調整的項目；

　　（五）重大社會民生項目；

　?。┥鐣浾撈毡殛P注的項目；

　?。ㄆ撸﹨^(qū)政府要求進行后評價的項目。

　　第十條 后評價年度計劃確定后，區(qū)發(fā)展改革部門應按照有關規(guī)定選擇工程咨詢服務機構作為第三方評價機構承擔項目后評價任務。

　　承擔或參加過項目前期工作或建設實施工作的第三方評價機構，不得承擔同一項目的后評價工作。

　　第十一條 第三方評價機構接受委托后，應組建滿足專業(yè)評價要求的工作組，調研建設單位及有關參與單位獲取后評價所需的項目信息，并通過現(xiàn)場調研、社會調查、專家研討會等方式構建項目后評價方案，編制項目后評價任務書，報區(qū)發(fā)展改革部門同意后開展后評價工作。

　　后評價任務書應包含后評價項目概況、評價目的及意義、評價思路及主要內(nèi)容、評價方法及指標體系、建設單位資料提交清單、組織分工、工作進度安排等內(nèi)容。

　　第十二條 第三方評價機構應按照區(qū)發(fā)展改革部門的委托要求，獨立開展項目后評價工作，按時保質地完成項目后評價任務，提交項目后評價報告。

　　第十三條 項目后評價主要采取以下三種形式：

　　(一)全過程評價：對項目進行全面評價，總結項目全過程各階段的經(jīng)驗教訓。

　　(二)批量評價：對同類型或相互關聯(lián)的多個項目進行批量評價，橫向比較，總結經(jīng)驗教訓。

　　(三)專題評價：對分期項目的設計、施工、運營等情況進行初步評估，具備條件的項目分階段進行專題評價。

　　第十四條 第三方評價機構應按照適用性、可操作性、定性和定量相結合原則，結合項目類型、評價重點等要求，制定規(guī)范、科學、系統(tǒng)的評價指標。

　　第三方評價機構應根據(jù)項目特點和后評價的要求，在充分調查研究的基礎上，確定具體項目后評價指標及方案。

　　第十五條 項目后評價應采用定性和定量相結合的方法，主要包括：邏輯框架法、調查法、對比法、專家打分法、綜合指標體系評價法、項目成功度評價法，以及國際通行的其他方法等。具體項目的后評價方法應根據(jù)項目特點和后評價的要求，選擇一種或多種方法對項目進行綜合評價。

　　第十六條 根據(jù)后評價任務書的要求，項目前期、使用或運營單位及相關職能部門應按照項目后評價任務書的要求，將相關項目文件和資料移交建設單位，由建設單位匯總整理并提交項目相關文件和資料至第三方評價機構，主要包括：

　　(一)項目前期文件，主要包括立項文件、可行性研究報告、初步設計及總概算，重大項目的環(huán)境影響調查報告、民意調查報告、節(jié)能專項審查、風險評估報告、合法性法律審查，以及相關批復文件；

　　(二)項目實施文件，主要包括項目招投標文件、主要合同文本、年度投資計劃、概算調整報告、施工圖設計會審及變更資料、監(jiān)理報告、竣工驗收報告等相關資料以及相關的批復文件，檔案資料清單、建設管理制度文件；

　　(三)項目運營（行）文件，主要包括運營（行）工作報告、生產(chǎn)報表、財務報告、管理制度文件等；

　　(四)其他相關資料，主要包括項目結算和竣工財務決算報告及資料，與項目有關的審計報告、統(tǒng)計資料、各階段評審和審查文件、各項審批文件、相關會議紀要等。

　　第十七條 第三方評價機構根據(jù)后評價任務書，對照項目的立項文件、可行性研究報告、初步設計及概算文件和其他已批復的文件，對項目進行全面系統(tǒng)地分析評價。

　　第十八條 第三方評價機構在開展項目后評價的過程中，應當采用適當方式聽取社會公眾和專家學者的意見，并在項目后評價報告中設立獨立篇章予以客觀反映。

　　第十九條 承擔后評價工作的第三方評價機構，應獨立自主地開展后評價工作，通過系統(tǒng)全面的分析評價后按時間要求提交項目后評價報告。

　　必要時區(qū)發(fā)展改革部門可組織召開專家評審會，對照項目后評價任務書評審項目后評價報告初稿,第三方評價機構根據(jù)專家評審意見修改完善后，形成項目后評價報告。

　　第二十條 項目后評價工作結束后，第三方評價機構應將項目后評價任務書、調查問卷、評價過程檔案及項目后評價報告等材料整理后，統(tǒng)一送區(qū)發(fā)展改革部門歸檔。

　　第二十一條 項目后評價工作所需經(jīng)費列入部門預算，由區(qū)財政予以保障。

第四章 成果應用

　　第二十二條 區(qū)發(fā)展改革部門應將項目后評價報告上報區(qū)政府，并抄送有關參與單位。建設單位及有關參與單位根據(jù)項目后評價報告及區(qū)政府相關批示，整改存在的問題，總結經(jīng)驗教訓。

　　第二十三條 項目后評價結論認為實施情況較好的項目，經(jīng)區(qū)政府批準可對建設單位及有關參與單位進行表彰。認為實施情況較差的項目，予以通報并責令整改，并將參與單位名單報區(qū)住房建設部門按履約評價有關規(guī)定處理。 

　　第二十四條 區(qū)發(fā)展改革部門應在項目后評價報告的基礎上，研究形成項目后評價成果。項目后評價成果應當作為有關發(fā)展規(guī)劃和政府投資項目審批與建設管理的重要參考。

　　第二十五條 區(qū)發(fā)展改革部門會同有關部門，定期匯編后評價成果，大力推廣通過項目后評價總結出來的成功經(jīng)驗和做法，不斷提高投資決策和建設管理水平，提升政府投資效益。

第五章 監(jiān)督管理

　　第二十六條 區(qū)發(fā)展改革部門工作人員，在項目后評價過程中，濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究其責任。

　　第二十七條 建設單位及有關參與單位在項目后評價過程中，隱匿、虛報瞞報有關情況和數(shù)據(jù)資料，或者拒不提交資料、阻撓后評價等行為的，由區(qū)政府給予通報批評；情節(jié)嚴重的，依法追究建設單位及有關參與單位和人員的責任。

　　第二十八條 第三方評價機構應對項目后評價報告質量及相關結論負責，并對后評價項目涉及的國家秘密、商業(yè)秘密等承擔保密責任。

　　第三方評價機構在項目后評價過程中，弄虛作假或后評價結論嚴重失實的，責令改正，由區(qū)發(fā)展改革部門將其納入不良信用記錄；情節(jié)嚴重的，三年內(nèi)禁止其參加區(qū)政府投資項目后評價相關工作，并聯(lián)合相關部門對其實施失信懲戒。涉及泄露國家秘密或商業(yè)秘密的，依法追究有關參與單位和人員的責任。

第六章 附 則

　　第二十九條 本辦法由羅湖區(qū)發(fā)展和改革局負責解釋。

　　第三十條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期五年。